中国证监会吊销和合期货期货业务许可证，彰显“零容忍”决心

2025年2月8日，中国证监会正式发布公告，依法吊销和合期货有限公司（以下简称“和合期货”）的期货业务许可证，并就此事回答了记者的提问。依据《中华人民共和国期货和衍生品法》、《期货交易管理条例》及《期货公司监督管理办法》的相关规定，证监会于2月5日对和合期货实施了包括责令改正、警告及罚款610万元在内的行政处罚，并最终决定吊销其期货业务许可证。

此次事件引起了行业资深人士的高度关注。景川，一位期货行业的资深专家，在接受期货日报记者采访时指出，中国证监会的处罚体现了对期货市场违法违规行为的“零容忍”态度，彰显了监管机构加强市场监管的决心。他强调，合规经营是期货公司生存和发展的基石，任何违反监管要求、忽视风险控制的行为都将受到法律的严惩。同时，他也提醒其他期货公司应以此为鉴，加强内部管理和风险防控，确保业务活动合法合规，从而维护市场的稳定和投资者的利益。

公告显示，和合期货被吊销期货业务许可证的原因主要包括三个方面：一是内部管理失控，未有效执行关于子公司管理等重要内部管理制度，导致子公司出现重大风险事件；二是未按规定履行报告义务，报送的信息存在不真实、不完整的情况；三是多次不真实、不完整报送公司股权情况等关键信息，这些违法行为与重大风险事件高度相关。

自2024年2月以来，中国证监会已对和合期货采取了一系列行政监管措施，包括责令改正、出具警示函、限制股东权利等。2024年4月，证监会正式对和合期货违法违规行为立案稽查，同年11月依法对其实施接管。接管组及托管组将采取有效措施维护客户资金安全，确保公司经营稳定，并保护期货交易者的合法权益。

针对和合期货客户的资金安全问题，中国证监会新闻发言人表示，和合期货期货经纪业务客户资金已按规定存放于保证金账户，并受中国期货市场监控中心监控。目前，客户资金安全完整，未受影响。

从行业角度来看，此次事件并未对期货行业的整体运行造成显著影响。证监会新闻发言人强调，期货行业整体运行规范，具有较强的抗风险能力。和合期货被吊销期货业务许可证是个案处理，旨在通过严厉打击违法违规行为，提升期货公司的合规意识，净化行业生态，减少潜在风险点，提高行业整体抗风险能力，增强投资者信心，为期货市场的长期发展奠定坚实基础。

多位业内人士认为，此次事件将促使期货公司及其从业人员进一步增强合规意识，规范自身行为。同时，结合去年10月国务院办公厅转发的《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》，期货公司应不断提升合规意识与能力，加强内部风险控制，完善合规管理体系，确保业务合规经营。未来，随着行业风险管理能力的强化，期货公司将在服务国家战略与满足产业需求方面发挥更大作用，进一步提升服务质量与竞争力。

原文来源链接