AI导读：

和合期货因未有效执行内部管理制度，导致子公司发生重大风险事件，且存在不实信息报送等违法行为，被中国证监会吊销期货业务许可证，并受到多项行政处罚。

和合期货有限公司（以下简称“和合期货”）因未能有效执行其关于子公司管理等核心内部管理制度，导致子公司和合资产管理（上海）有限公司（以下简称“和合资管”）发生重大风险事件，情节极为严重。据调查，和合期货在对其子公司的管理上未尽职责，且未按规定履行报告义务，所报送的信息亦存在不真实、不完整的问题。具体而言，2020年至2022年的定期报告等多份关键文件中，和合期货隐瞒了部分股东的实际控制人及股权代持情况，未全面披露和合资管新开立的银行账户信息，也未报告关联方在本公司开户并从事期货交易的事项。这些不实和不完整的信息报送，与后续发生的重大风险事件紧密相连。

鉴于和合期货的严重违法违规行为，中国证监会自2024年2月起，依法对和合期货采取了责令改正、对相关责任人员出具警示函、对所有股东实施限制股东权利等一系列行政监管措施。同年4月，证监会正式对和合期货的违法违规行为立案稽查。经过深入调查，2024年11月，证监会决定对和合期货实施接管，并于2025年2月5日依据《期货和衍生品法》《期货交易管理条例》《期货公司监督管理办法》的相关规定，对和合期货作出行政处罚，包括责令改正、给予警告、罚款610万元，并吊销其期货业务许可证。

和合期货期货业务许可证被吊销后，公司将停止接受新客户开户申请，并需尽快处理现有期货业务。在此期间，接管组和托管组将采取有力措施，确保客户资金安全，维持公司运营稳定，保障期货交易者的合法权益。存量期货业务清理完毕后，存续公司将依法办理工商变更登记，更改公司名称、营业范围及公司章程，确保其名称中不再含有“期货”或类似字样，且不得再以期货公司名义开展业务。

当前，期货行业整体运行稳健，资本充足，抗风险能力强。和合期货被吊销期货业务许可证是个案处理，针对其重大违法违规行为依法予以惩处。合规经营是期货行业发展的基石，中国证监会将持续保持高压态势，对违法违规行为零容忍，发现一起查处一起，坚决维护期货市场的健康发展，切实保障交易者的合法权益。

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