期货从业人员违规借用账户交易,湖南证监局重罚30万
AI导读:
期货从业人员彭凤因借用他人期货账户从事期货交易被湖南证监局处以30万元罚款。虽无违法所得,但彭凤消极配合调查,违反了期货交易相关法规。此类违规炒期货案例并不少见,显示出监管部门维护市场秩序的决心。
财联社4月8日讯(记者周晓雅)期货从业人员违规借用他人账户交易,无违法所得亦难逃重罚。
4月8日,湖南证监局公布一起行政处罚案例,期货从业人员彭凤因借用他人期货账户从事期货交易被罚。这一违法行为虽然发生在2年前,但彭凤的申辩理由被驳回,并因消极配合调查,最终被处以30万元罚款。

处罚决定书显示,彭凤自2013年取得期货从业资格后,一直在大有期货工作,后任公司信息技术部副经理。2022年9月至2023年4月期间,她使用谢某的期货账户进行交易,虽无违法所得,但违反了期货交易相关法规。
彭凤在调查过程中消极配合,未按要求提供相关资料,但湖南证监局通过劳动合同、询问笔录、微信聊天记录、银行交易流水和期货账户委托流水等证据,形成了完整的证据链,证明其违法行为。
彭凤及其代理人在听证会上提出了三大申辩理由,包括无直接证据、适用法律错误和需等待民事诉讼判决等,但均被湖南证监局一一驳回。
值得注意的是,期货从业人员违规炒期货的案例并不少见。去年,证监会及多地证监局均开出类似罚单,显示出监管部门对维护期货市场秩序的决心。
此次彭凤的罚款金额较高,或与其消极配合调查有关。业内人士指出,这一违法行为将破坏市场公平性,损害投资者利益,机构应加强客户教育管理,维护市场健康稳定发展。
(文章来源:财联社)
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