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8月22日，深圳证监局对海航期货采取监管谈话措施，相关责任人被出具警示函。公司存在多项管理问题，反映出内部控制缺陷。监管部门严格监管，凸显期货行业合规重要性。

　　8月22日，深圳证监局发布关于对海航期货股份有限公司采取监管谈话措施的决定，相关责任人被出具警示函。

　　经查，海航期货股份有限公司存在未对互联网营销活动进行有效管控、未对互联网营销人员进行有效监督与管理、未对通过互联网开展商业性宣传推介内容进行审核、期货资产管理业务相关制度不健全、办公系统日志审计相关功能缺失等问题，反映出公司内部控制存在缺陷、相关制度流程不健全，且公司提供的部分现场检查资料不完整、不准确，这些问题凸显了期货公司合规管理的重要性。

　　海航期货股份有限公司刘燕新、章立坤、程庆芳则被出具警示函。刘燕新作为公司首席风险官，未勤勉尽责，未有效监督公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况，也未及时报告公司风险管理方面存在的问题与隐患，违反了相关管理规定。程庆芳作为公司董事长兼总经理，章立坤在2023年12月至2025年6月期间担任海航期货股份有限公司金融业务一部负责人，负责互联网营销业务的引流和管理，对公司的违规行为负有责任。根据相关法律法规，深圳证监局决定对其采取出具警示函的监管措施，这一举措体现了监管部门对期货行业监管的严格态度。

　　海航期货股份有限公司成立于1993年，前身为海航东银期货股份有限公司，主要股东为持股91.09%的海航资本集团有限公司。该公司的发展历程也反映了期货市场发展的变迁。

　　来源：读创财经

（文章来源：深圳商报·读创）