AI导读：

中期协近期公布多则纪律处分，聚焦期货公司风险管理公司场外衍生品业务违规行为。专家指出，期货公司需平衡业务创新与监管合规，提前布局合规框架，实现高质量发展。

　　近日，中期协一次性公布了4则纪律处分，均与期货公司风险管理公司的场外衍生品业务相关。据期货日报记者不完全统计，自6月以来，中期协已公布了12则纪律处分，其中点名7家期货公司风险管理公司，涉及违规行为均与场外衍生品业务相关。

　　在行业人士看来，未来，在强化穿透式监管与数据治理下，期货公司风险管理公司必须平衡好业务创新与监管合规间的关系，提前布局合规框架，实现高质量发展。

　　中期协的处分直指两大类场外衍生品业务违规行为

　　记者查阅中期协公布的纪律处分决定发现，期货公司风险管理公司的场外衍生品业务的违规行为主要有两大类：第一类是不正当交易行为；第二类是缺乏内部控制和投资者保护。

　　据记者了解，以上行为违反了《期货公司风险管理公司业务试点指引》中的相关规定。

　　平衡合规与创新提前布局合规框架

　　谈及中期协集中发布场外衍生品交易违规行为纪律处分的现象，专家认为，这彰显了中期协加强场外衍生品交易监管的明确态度。中期协的监管思路与重点体现在两个方面：一是穿透交易结构表象，打击业务异化；二是聚焦业务的真实性，杜绝虚假交易和违规套利。

　　谈及期货公司风险管理公司目前的合规要点及合规发展要点，专家表示，主要包括客户的准入审核、动态风险监控体系、数字金融与科技金融融合、合规文化建设等。

　　专家建议，未来，期货公司风险管理公司应该建立严格的产品设计审查机制，把握业务创新与监管合规的平衡，杜绝为追求业绩盲目开展所谓的“创新业务”。在王骏看来，需要行业共同努力构建“全流程合规管控+科技赋能+合规文化培育”的三维体系。

（文章来源：期货日报）