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中国期货业协会发布修订后的《期货公司居间人管理办法》,将于2025年8月1日起正式施行。该办法旨在规范期货公司居间人管理,防范化解风险,保护交易者合法权益。修订内容包括明确合作要求、强化全流程管理、完善退出机制等。

  中国网财经5月13日讯 近日,中国期货业协会(以下简称“中期协”)发布修订后的《期货公司居间人管理办法》(以下简称《办法》),并将于2025年8月1日正式施行。这一举措旨在深入贯彻党的二十届三中全会精神,落实中央经济工作会议、中央金融工作会议决策部署及《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》。

  中期协表示,自2021年9月10日在证监会指导下发布《办法》试行版以来,经过四年的实践,该办法在压实期货公司居间人管理主体责任、规范居间人管理、防范化解居间活动风险及保护交易者合法权益方面取得了显著成效。为更好地服务构建新发展格局和中国式现代化,中期协结合当前期货居间人展业现状及自律管理实践,对《办法》进行了全面修订。

  修订后的《办法》明确了期货公司开展居间合作的各项要求,包括禁止与已存在存续合作关系的居间人开展合作,防止利益冲突,增加对居间人亲属成为名下客户的限制,以及规定机构客户的法定代表人、实际控制人及其工作人员不得成为所在机构的居间人等。同时,将居间人名下客户存在交易行为趋同、配资嫌疑等情形纳入期货公司日常监测范围,并强化了期货公司对居间人的全流程管理。

  在培训管理方面,《办法》要求居间人完成职业培训及持续培训,并强调期货公司应加强对居间人的现场培训。在合规评估方面,期货公司需持续跟踪评估居间人的合规及诚信情况,并定期向协会提交评估报告。此外,《办法》还加强了对期货公司开展居间合作的自律管理,建立了重点监测名单,并加大了对违规行为的处罚力度。

  此次修订还完善了居间人退出机制,以更好地保护交易者合法权益。同时,《办法》对期货公司居间人管理制度内容、尽职调查、投诉纠纷处理、回访要求及居间报酬等方面进行了进一步规范。

  中期协强调,《办法》实施后,期货公司所有存续的居间合同均应符合新规定。

(文章来源:中国网财经)