期货居间人管理新规发布,强化全流程管理
AI导读:
中国期货业协会发布修订后的《期货公司居间人管理办法》,旨在强化期货居间人管理,保护投资者利益,防范违规行为。新规明确了期货公司居间合作条件、交易监测、全流程管理及退出机制,压实了期货公司管理职责。
修订后的《期货公司居间人管理办法》(下称《办法》),日前由中国期货业协会(下称协会)正式对外发布。新规旨在强化期货居间人管理,将于8月1日起正式施行,为期货公司居间人管理进一步明确了规则,保护投资者利益,防范违规行为,推动期货业高质量发展。

据悉,新规有五大要点引关注:一是完善期货公司居间合作要求,明确禁止利益冲突;二是强化居间人名下客户交易和操作监测,纳入日常监测范围;三是强化期货公司对居间人的全流程管理,包括培训及合规评估;四是加强对期货公司开展居间合作的自律管理,建立重点监测名单;五是完善居间人退出机制,强化期货公司管理主体责任。
此次修订不仅明确了期货公司开展居间合作的条件,还规范了居间人名下客户交易和操作监测、禁止性行为及培训管理等要求。其中,期货公司需对名下客户数量、权益较多的居间人进行重点监测,并采取技术手段监控客户交易行为,防范配资、代理交易等违规行为。
此外,新规还压实了期货公司对居间人的管理职责,要求期货公司建立健全异常交易和操作监测机制,对居间人名下客户进行回访,并持续跟踪评估居间人合规及诚信情况,定期向协会提交评估报告。
(文章来源:券商中国)
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