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上海东亚期货因资产管理业务人员管理混乱等多项违规，被上海证监局暂停新增资产管理业务12个月。去年底，该公司已因违反银行间债券市场管理规定等问题被央行处罚。中期协也加强了期货资管业务的监管。

4月11日，上海证监局对上海东亚期货有限公司（下称“上海东亚期货”）采取了暂停新增资产管理业务12个月的监督管理措施，因其存在资产管理业务人员管理混乱等多项违规，情节严重且整改不到位。

上海东亚期货在2023年的分类评级中被列为“B类BB级”。去年12月，该公司因违反银行间债券市场管理规定等问题已被央行处罚，合计被罚没约4464万元。

针对期货资管出现的问题，今年1月，中国期货业协会（下称“中期协”）修订了《期货经营机构资产管理业务备案管理规则》，旨在提高持续展业条件，加强全过程监管。

暂停新增资管业务12个月

4月11日，上海证监局发布了对上海东亚期货的监管措施决定，暂停其新增资产管理业务12个月。

经查，上海东亚期货的违规事实包括：任用非公司人员或不符合资质的员工进行询价及下达交易指令，未履行主动管理职责；资产管理业务人员管理混乱，合规管控缺失。

上海证监局认定，这些行为严重危及公司稳健运行、损害交易者合法权益，且在公司收到责令改正决定后，相关问题仍未整改到位。

根据《中华人民共和国期货和衍生品法》相关规定，上海证监局决定对上海东亚期货采取上述监管措施，并督促其在1个月内改正并提交书面报告。

央行处罚与分类评级

上海东亚期货成立于1993年，总部位于上海，注册资本1.5亿元。去年底，因违反银行间债券市场管理规定及未按规定履行客户身份识别义务，被央行警告并罚没约4464万元。

根据中国证监会发布的2023年期货公司分类结果，上海东亚期货被评为“B类BB级”。

中期协加强监管

2025年1月，中期协发布通知，对《期货经营机构资产管理业务备案管理规则》进行了修订，旨在加强对期货行业资产管理业务的自律管理，有效防范风险。

修订内容包括提高撤销业务资质的条件、新增撤销业务资质的情形、删除暂停新增业务的情形等，以加强从准入到退出的全过程监管。

（文章来源：上海证券报）