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云南证监局发布公告，指出东兴期货有限责任公司昆明营业部因多项违规行为被采取出具警示函的行政监管措施，包括交易系统监测不足、客户回访不充分等问题。

财中社1月7日电近日，云南证监局正式对东兴期货有限责任公司昆明营业部发布了一则公告，指出该营业部因多项违规行为被采取出具警示函的行政监管措施。公告发布日期为2025年1月7日。

据悉，东兴期货昆明营业部在业务运营中存在多项不合规行为。首先，客户使用东兴期货手机APP进行交易时，交易系统仅记录了手机端交易网关的MAC地址，未能有效监测和记录客户的交易行为，这一漏洞可能导致交易行为监控的缺失。其次，客户回访工作执行不充分，未能对反洗钱等预警线索进行及时有效的核查和处理，这无疑增加了潜在的风险。此外，投资者适当性管理系统也存在信息录入更新不及时的问题，适当性回访中的话术使用不够规范，缺乏统一性和专业性。

内部管理方面，东兴期货昆明营业部同样存在明显不足。设备管理、客户资料管理等方面存在疏漏，个别公示信息也存在不准确的情况。这些管理上的不足直接影响了营业部的合规运营和客户服务质量。

针对上述违规行为，云南证监局决定对东兴期货昆明营业部采取出具警示函的行政监管措施。若该营业部对此措施不服，可在收到决定书后的60日内向相关部门申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

此次事件再次提醒期货行业各机构，必须严格遵守相关监管规定，加强内部管理，确保业务合规运营。同时，也提醒投资者在选择期货公司时应更加谨慎，选择合规、专业的期货机构进行投资。

（文章来源：财中社）