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8月8日晚间，中国银行间市场交易商协会发布自律处分信息，中证鹏元因多项违规被警告、责令改正，中原期货也因协助发行人“自融”被警告。中证鹏元近年来多次收到监管罚单，此次再因评级违规受罚。

　　【导读】中证鹏元资信涉多项违规被警告、责令改正，中原期货也被警告

　　8月8日晚间，中国银行间市场交易商协会发布了多条自律处分信息，其中，中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称中证鹏元）因向潜在受评对象发送级别提升建议方案等多项违规，被警告、责令改正；还有中原证券子公司中原期货，因未审慎核查、客观上协助某发行人“自融”发行，被警告。

　　具体来看，自律处分信息显示，经查，中证鹏元作为银行间债券市场信用评级机构，存在多项违规行为，如向潜在受评对象发送级别提升建议方案、评级分析人员与市场营销人员未有效隔离等。

　　根据银行间债券市场相关自律规定，对中证鹏元予以警告；责令其全面整改；对相关责任人员予以通报批评。

　　资料显示，中证鹏元成立于1993年，是国内最早成立的评级机构之一，控股股东是中证信用增进股份有限公司。

　　近年来，中证鹏元已多次收到监管罚单。比如2024年2月，中证鹏元存在六项违法行为，被处以警告及600.995万元罚款等。

　　今年1月，浙江证监局发布的信息显示，中证鹏元在思创医惠发行可转债评级工作中，存在未勤勉尽责执行行业规范和业务规则等问题，被采取出具警示函的监管措施。

　　今年2月，深圳证监局通报称，对中证鹏元采取责令改正的监管措施，原因是其存在访谈记录要素不全等问题。

　　另一条自律处分信息显示，中原期货作为相关资产管理计划管理人，未审慎核查其管理的资管产品穿透委托人与投资标的发行人之间的关联关系，客观上协助某发行人“自融”发行，被予以警告。

　　资料显示，中原期货是中原证券的控股子公司，成立于1993年，注册资本为3.3亿元。

（文章来源：中国基金报）