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证监会近日就《期货公司分类评价规定（征求意见稿）》征求意见，明确了扣分与加分标准，简化了评价流程。同时发布《期货市场程序化交易管理规定（试行）》，加强对期货市场的监管。新规旨在引导期货公司合规稳健经营，提高服务实体经济能力。

作为期货公司的年度“大考”——期货公司分类评价规定备受行业关注。近日，中国证监会就《期货公司分类评价规定（征求意见稿）》（下称《评价规定》）向社会公开征求意见。自2009年发布以来，该规定已经历了三次修订。

本次征求意见稿共四十四条，明确了期货公司分类评价的扣分与加分标准，并简化了评价流程。同时，证监会还发布了《期货市场程序化交易管理规定（试行）》，加强对期货市场的全过程监管。

期货公司分类以合规状况和风险管理能力为基础，结合市场竞争力、服务实体经济能力等进行评价。采用计分制，基准分为100分，根据规定进行扣分和加分，以确定期货公司的综合评价得分。证监会将期货公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5类11个级别，每年进行一次分类评价。

扣分内容多为期货公司内部管理不善导致，包括风险管理不达标、重大违规行为、被监管机构出具罚单等。扣分指标包括持续合规状况和风险管理能力，具体扣分分值从0.5分至10分不等。同时，对于评价期外的监管措施，若涉及的违法违规行为发生在评价期内，且采取措施单位认为有必要，可以纳入本评价期评价。

《评价规定》还优化了加分标准，包括市场竞争力、服务实体经济能力、专项评价和特殊情形激励。在服务实体经济能力上，增加了产业客户日均持仓和中长期资金客户日均持仓指标，突出对产业客户和中长期资金客户的支持。市场竞争力指标被调整为三大类9项，全面评价期货公司的各项业务。

此外，《评价规定》删除了部分限制性条件，以适应期货公司业务范围的增加，并对特殊情形激励评价进行了调整。证监会表示，此次修订旨在引导期货公司合规稳健经营，提高业务水平，增强服务实体经济和国家战略能力。

（文章来源：券商中国）