期货资管业务违规且逾1年未整改到位，上海东亚期货有限公司收到上海证监局暂停新增资产管理业务12个月的严厉罚单。

上海证监局2月20日披露的监管措施决定显示，上海东亚期货存在两项违规行为：一是业务人员管理混乱，任用非公司人员或不符合投资经理资质的员工进行询价及下达交易指令；二是资管业务合规管控缺失，未切实履行主动管理职责。这些违规行为早在1年前已被责令改正，但未整改到位。

值得注意的是，去年底东亚期货还因违反银行间债券市场管理规定，与公司资管部多位人员均收到来自央行的罚单，涉及罚没总金额高达4559.01万元。此次再遭处罚，无疑对东亚期货的资管业务乃至公司整体发展带来严峻挑战。

资管业务整改不力，东亚期货再遭重罚

上海证监局指出，东亚期货在资管业务的人员管理方面存在严重问题，包括任用不符合资质的员工进行交易指令下达，以及资管业务人员管理混乱，合规管控缺失。这些问题严重危及东亚期货稳健运行，损害交易者合法权益。

由于上述问题在2023年12月21日收到责令改正决定后仍未整改到位，上海证监局决定对东亚期货采取暂停新增资产管理业务12个月的监督管理措施，并要求其在收到决定书之日起1个月内予以改正并提交书面报告。

此外，财联社记者查阅上海证监局官网发现，东亚期货在2023年7月也曾收到一份罚单，指出其在封闭圈资金管理方面存在不足。同时，中国银行间市场交易商协会在2023年10月也披露了针对东亚期货的自律处分信息，提到其安排未入职且不具备期货从业资格的人员担任资产管理计划的投资管理人员，并在银行间债券市场开展多笔现券交易。

这些违规行为与上海证监局最新披露的罚单内容相吻合，或是导致东亚期货被暂停资管新增业务的关键。

东亚期货频收罚单，整改压力加大

东亚期货近期频繁收到罚单，不仅面临监管部门的严厉处罚，还需应对整改压力。去年底央行的高价罚单已经对其造成重大打击，此次上海证监局的处罚更是雪上加霜。

央行罚单显示，东亚期货因违反银行间债券市场管理规定和未按规定履行客户身份识别义务，被警告并没收违法所得857.25万元，罚款3606.76万元。同时，多位相关责任人员也被处以不等金额的罚款。

作为一家成立超30年的老牌期货公司，东亚期货注册资本为1.5亿元人民币，由上海和鸿企业发展（持股98.7%）和重庆联鼎商贸（持股1.3%）共同持股。然而，频繁的高额罚单已经对其经营造成较大影响。

为了补充公司净资本，东亚期货年内已两次宣布发行公司次级债务，分别在1月24日和3月11日向控股股东借入六年期400万元和300万元次级债务，用于公司日常经营。

（文章来源：财联社）