AI导读：

上海东亚期货因资产管理业务人员管理混乱等多项违规，被上海证监局暂停新增资产管理业务12个月。同时，中国人民银行也对公司及5名高管进行了处罚，合计罚没金额约4464万元。

近日，上海证监局对上海东亚期货有限公司采取了严格的行政监管措施，因其资产管理业务人员管理混乱等多项违规，且迟迟未整改到位，决定暂停其新增资产管理业务12个月。具体来看，东亚期货存在部分资产管理计划任用非公司人员或不符合投资经理资质的员工进行询价及下达交易指令，未切实履行主动管理职责；同时，公司资产管理业务人员管理混乱，合规管控缺失。

上海证监局指出，这些行为严重危及公司稳健运行、损害交易者合法权益。尽管在2023年12月21日已向公司出具了责令改正的决定，但相关问题仍未整改到位。因此，决定对上海东亚期货采取暂停新增资产管理业务12个月的监督管理措施，并要求公司在收到决定书之日起1个月内予以改正并提交书面报告。

资料显示，上海东亚期货成立于1993年，总部位于上海，注册资本1.5亿元。值得注意的是，2024年12月30日，中国人民银行还对上海东亚期货及5名公司时任从业人员进行了处罚，因违反银行间债券市场管理规定及未按规定履行客户身份识别义务，被警告，同时没收违法所得857.25万元，罚款3606.76万元，罚没金额合计约4464万元。公司多名高管也因此被罚款。

另一方面，东亚期货年内两次宣布发行公司次级债务，分别在1月24日、3月11日向控股股东借入六年期400万元次级债务和六年期300万元次级债务，主要用于公司日常经营，补充公司净资本。

 

（文章来源：深圳商报·读创）