盛达期货因内控不完善被浙江证监局责令改正
AI导读：
盛达期货因对部分自然人客户外部接入信息系统尽职调查和准入评估不充分、后续管理不到位，被浙江证监局责令改正，反映出公司内部控制不完善，违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定。
南方财经1月20日电，浙江证监局正式公告，对盛达期货有限公司采取了责令改正的监管措施。据悉，此次处罚源于盛达期货在部分自然人客户外部接入信息系统的管理上存在的明显疏漏。具体而言，公司在对这部分客户的尽职调查和准入评估环节未能做到充分细致，且在后续的持续管理中也存在明显的不到位现象。这一系列问题直接暴露出盛达期货在内部控制体系上的不完善，进而违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）中关于内部控制和风险管理的第五十六条相关规定。
此次浙江证监局的处罚决定，不仅是对盛达期货在合规管理上的警示，也是对整个期货行业的一次提醒，强调了加强内部控制、完善风险管理机制的重要性。对于期货公司而言，合规经营、稳健发展才是长久之计，任何在风险管理上的松懈都可能为公司带来不可估量的损失。
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