中国期货业协会发布2024年自律管理工作报告
AI导读:
中国期货业协会发布2024年自律管理工作报告,强调严监严管,坚决查处违法违规,加大处分力度,实现精准惩戒,加强案例警示教育,提升行业风控合规意识。
2024年1月16日,中国期货业协会正式发布了其年度自律管理工作报告,详细阐述了协会在过去一年中的监管措施与成效。报告强调,中期协秉持严监严管的宗旨,坚决打击违法违规行为,以维护期货市场的健康发展。
在监管力度方面,中期协显著加大了处分力度,坚持从严监管的原则。据统计,2024年中期协接收并处理了约140条案件线索,这些线索来源于多个渠道,包括证监局抄送或移送、公司报送以及投诉举报等。针对较为严重的违规行为,中期协对14家公司及118名个人采取了纪律惩戒措施;而对于情节较轻的违规行为,则对28家公司和14名个人进行了约见谈话,并向15家公司和1名个人发出了书面警示函。
在惩戒对象上,中期协实现了精准打击。对于存在严重内控问题和制度缺陷的3家公司,中期协作出了暂停其会员权利的纪律惩戒决定。对于偏离主责主业、利用衍生品工具造成不良影响的2家风险管理公司,中期协要求其限期整改,并在整改期间暂停其新增相关业务规模。此外,对于存在代客理财、违规提供期货交易咨询以及简历造假等问题的18名从业人员,中期协作出了暂停或撤销其从业资格的纪律惩戒。
在警示教育方面,中期协通过通报典型违规案例,持续加强市场纪律。截至2024年,中期协已连续四年向行业通报典型违规案例,形成了常态化工作机制。全年共举办了9次以纪律处分案例分析为主题的现场培训,深入剖析案例,有效提升了行业机构及相关人员的风控合规意识。
(文章来源:中国证券报·中证金牛座,图片及链接信息保持不变)
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