2024年期货市场行政执法案件总计197件，行政处罚与监管措施并行

据中国证券监督管理委员会（证监会）公开披露，2024年度期货市场行政执法案件总计达到197件，其中行政处罚案件6件，行政监管措施案件191件。这些案件以2024年12月31日为统计基准日，并全部由证监会或其派出机构管辖。值得注意的是，2025年1月2日后发布的案件，无论其发生时间是否在2024年内，均未纳入此次报告范围。

在行政监管措施案件中，监管谈话、出具警示函、责令改正等措施被广泛应用。案件涉及期货公司、董事、监事、高级管理人员、从业人员、股东、实际控制人、关联方及资产管理子公司等多个主体。由于部分案件涉及多个主体，因此统计时存在重复计数的情况。

具体来看，市场扰乱行为案件4件，主要涉及违规借用、出借期货账户；违规参与期货交易案件2件，涉及期货从业人员使用他人账户交易；期货公司治理案件51件，占比15.5%，主要违规情形包括未遵守公司章程、股东会运作不规范、股东及股权管理不完善等；期货公司业务管理案件100件，占比30.3%，涉及一般性展业违规、期货经纪业务违规、期货交易咨询业务违规及资产管理业务违规等多个方面。

此外，期货经纪业务违规案件6件，主要涉及营业部在交易者开立期货账户时未严格执行风险控制管理制度；期货交易咨询业务案件14件，涉及不规范提供期货交易咨询服务等问题；资产管理业务案件19件，涉及业务资质及从业人员管理不当、业务宣传行为不规范等违规情形；期货公司网络和信息安全案件29件，占比8.8%，主要涉及网络和信息安全管理制度机制不健全、管理要求落实不到位等问题；廉洁从业案件8件，涉及廉洁从业管理制度机制不健全及管理工作不到位等违规情形；期货交易者适当性管理案件6件，主要涉及交易者适当性管理制度落实不到位；期货从业人员执业规范案件47件，涉及不符合从业条件从事业务活动、未遵守执业规范等违规情形；监管报告案件13件，主要涉及未按规定报告相关事项；期货公司董监高及其他管理人员责任案件67件，涉及72名个人，主要因对期货公司的违规行为负有责任而被采取监管措施。

另外，2024年还发生了3起期货服务机构案件，涉及信息技术系统服务机构、会计师事务所及资产评估机构，在提供服务过程中存在违规行为。

（图片来源：表为2024年期货市场行政执法案件统计详情）

（文章来源：期货日报网）