徽商期货遭安徽证监局责令改正
AI导读：
安徽证监局对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施，因其居间人管理不到位及未能建立健全合规管理、风险管理和内部控制体系，违反了相关管理规定。
每经AI快讯，1月2日，安徽证监局官方网站正式发布公告，针对徽商期货有限责任公司存在的违规行为采取了责令改正措施。经详细调查，徽商期货有限责任公司存在两大主要问题：首要问题在于居间人管理严重不到位，这一状况直接暴露出公司内部控制管理的缺陷，明确违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的相关规定；其次，公司未能有效建立健全并持续优化覆盖其子公司及各项业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，这一行为同样违背了《期货公司监督管理办法》第五十一条的规定。鉴于上述违规事实，安徽证监局依法对徽商期货有限责任公司采取了责令改正的行政监管举措，并将此次处罚记录入了证券期货市场的诚信档案。
此次监管行动不仅彰显了监管机构对于期货行业合规管理的严格要求，也提醒了所有期货公司必须持续强化内部管理，确保各项业务合规运行。
（文章来源：每日经济新闻）
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