上海东亚期货违规遭重罚
AI导读:
人民银行对上海东亚期货有限公司因违反银行间债券市场管理规定和未按规定履行客户身份识别义务的行为进行处罚,没收违法所得并罚款,多名高管被追责。
12月30日,人民银行更新了最新的行政处罚信息,指出上海东亚期货有限公司因违反银行间债券市场相关管理规定以及未严格遵守客户身份识别义务,受到了严厉处罚。该公司被正式警告,并被没收违法所得共计857.251903万元,同时处以3606.755709万元的罚款。
此外,针对这两项违法行为,公司内多名高管也被追责。其中,资产管理部负责人及固收业务部主要负责人吴某敏因负有直接责任,被警告并罚款52.5万元。资产管理部固收项目组负责人金某凡、公司董事长兼总经理唐某、首席风险官及合规部经理董某菁三人,因对“违反银行间债券市场管理规定”负有责任,均被警告,并分别被处以20万元、10万元、10万元的罚款。资产管理部经理曹某则因“未按规定履行客户身份识别义务”被处罚款2.5万元。
此次处罚彰显了监管机构对金融市场违规行为的零容忍态度,强调了市场纪律和合规经营的重要性。(文章来源:北京商报)
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