国金期货湖北分公司因违规被出具警示函
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湖北证监局公告,国金期货有限责任公司湖北分公司因聘用无期货交易咨询业务从业资格人员进行网络直播及网络营销内部控制不足,被出具警示函并要求整改。
财中社12月25日电近日,湖北证监局正式发布了针对国金期货有限责任公司湖北分公司的监管公告。公告指出,该分公司因存在多项违规行为,已于2024年12月25日受到湖北证监局的行政监管措施,并被出具了警示函。
据调查,国金期货有限责任公司湖北分公司聘用不具备期货交易咨询业务从业资格的人员进行网络直播,对市场行情进行分析。此外,该公司在网络营销方面也存在内部控制不足的问题,未能有效管理其营销活动。这些行为不仅违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的相关规定,也暴露了其内部控制的明显缺陷。
针对上述问题,湖北证监局决定对该分公司采取严格的行政监管措施,即出具警示函,并要求其在收到决定之日起30日内向监管部门提交详细的书面整改报告,以确保类似问题不再发生。
此次监管行动再次提醒期货行业各机构,必须严格遵守相关法律法规,强化内部控制,确保所有从业人员具备必要的从业资格,维护市场的公平、公正和透明。
(文章来源:财中社)
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